VỐN THƯƠNG MẠI TOÀN CẦU

Global Trade Capital Limited là một thương hiệu toàn cầu dành riêng cho các công ty môi giới hàng hóa và ngoại hối trực tuyến.

KYC / Chính sách tuân thủ của GTC Global Trade Capital

Thủ tục cho tài khoản mới

Khi một mối quan hệ kinh doanh đang được thiết lập, bản chất của doanh nghiệp mà khách hàng mong đợi sẽ tiến hành với GTC nên được xác định ngay từ đầu để hiển thị những gì có thể được mong đợi là hoạt động bình thường. Để có thể đánh giá liệu một giao dịch có hay không đáng ngờ, việc tuân thủ GTC cần phải có sự hiểu biết rõ ràng về hoạt động kinh doanh hợp pháp của khách hàng.

Với sự cạnh tranh ngày càng tăng giữa các nhà môi giới, thấy trong những năm gần đây, nhu cầu phát triển kinh doanh mới đã trở thành tối quan trọng. Tuy nhiên, việc chăm sóc phải được thực hiện khi mở tài khoản mới cho tổ chức, doanh nghiệp hoặc cá nhân. Tài liệu tham khảo của khách hàng phải được kiểm tra về tính xác thực và độ tin cậy. Nhân viên GTC có nghĩa vụ ghi lại bằng chứng chi tiết về danh tính của từng khách hàng. Bản chất của danh tính được trao cho chúng tôi nên được sao chép và lưu giữ trong hồ sơ của chúng tôi cùng với các ngày có liên quan khi nó được gửi. Khi các cơ sở được yêu cầu, chúng ta phải biết mục đích chính xác (và sau đó kiểm tra để xem rằng cơ sở đã được sử dụng cho mục đích đó) và, tất nhiên, các điều khoản và nguồn trả nợ hoặc giải quyết của cơ sở. Thỉnh thoảng, nên gọi cho các cơ sở kinh doanh để xem liệu nó có vẻ như không, prima facie, tiến hành chính nó trong mô tả được đưa ra cho NHÀ SẢN XUẤT GTC E.g. Nhà sản xuất. hedger, thương nhân bán lẻ, v.v. Cần lưu ý rằng tài khoản doanh nghiệp là một trong những phương tiện có khả năng nhất để rửa tiền.

Ghi chú phải luôn được chuẩn bị khi liên lạc của khách hàng đã diễn ra, có thể là trực tiếp tại GTC hoặc cơ sở của khách hàng hoặc qua điện thoại. Điều này được chấp nhận như là bằng chứng tại tòa án. Bằng chứng về việc khách hàng đóng tài khoản của mình phải được giữ lại trong năm năm và chúng nên bao gồm chi tiết về cách giao dịch đóng tài khoản được xử lý để một dấu vết kiểm toán được đưa ra.

  1. Mở tài khoản cho khách hàng cá nhân:

    Các thông tin sau đây phải được thiết lập và xác minh độc lập:

    • tên thật và/hoặc tên được sử dụng
    • đúng địa chỉ vĩnh viễn bao gồm mã bưu chính

    Lý tưởng nhất, đối với các ứng viên được nhìn thấy trực tiếp, tên thật và tên được sử dụng nên được xác minh bằng cách tham chiếu đến một tài liệu đã được lấy từ một nguồn có uy tín mang một bức ảnh. Bất cứ khi nào có thể, cần yêu cầu hộ chiếu hoặc chứng minh nhân dân hợp lệ hiện tại và ghi lại số tham chiếu. Cần đặc biệt cẩn thận trong việc chấp nhận

    các tài liệu dễ dàng bị giả mạo hoặc có thể dễ dàng có được trong danh tính giả. Trong trường hợp không thể tiếp xúc trực tiếp thì cần yêu cầu một bản sao được chứng nhận hợp pháp. Giới thiệu từ một khách hàng đáng kính được GTC biết đến hoặc từ một thành viên đáng tin cậy của nhân viên, có thể hỗ trợ thủ tục xác minh nhưng không được thay thế nhu cầu về thủ tục xác minh địa chỉ. Một lá thư đã đăng ký cho khách hàng tại địa chỉ được đưa ra đôi khi có thể chứng minh liên quan đến việc xác minh địa chỉ.

  2. Giao dịch/ngân hàng trên Internet và Mạng:

    Ngân hàng / Giao dịch trên internet thêm một chiều hướng cho rủi ro môi giới, nhận tiền gửi không có giấy phép và trốn thuế, và mở ra các cơ chế mới cho gian lận và rửa tiền mà việc sử dụng không được kiểm soát. Trong trường hợp. tài khoản được mở trên internet, danh tính của khách hàng nên được thiết lập để đáp ứng đầy đủ nhất và cũng có đủ thông tin liên lạc để xác nhận địa chỉ.

  3. Mở tài khoản cho các tổ chức: (câu lạc bộ và tổ chức)

    Trong trường hợp các tài khoản được mở cho các câu lạc bộ hoặc xã hội, hiến pháp của tổ chức nên được xác minh cho mục đích hợp pháp của nó. Trường hợp có nhiều hơn một người ký vào tài khoản, danh tính của ít nhất hai bên ký kết nên được xác minh ban đầu và, khi các bên ký kết thay đổi, cần cẩn thận để đảm bảo rằng danh tính của ít nhất một người ký hiện tại về nhiệm vụ đã được xác minh.

  4. Tài khoản ủy thác, đề cử và ủy thác:

    Tài khoản tin cậy, đề cử và ủy thác là một phương tiện phổ biến cho bọn tội phạm muốn tránh các thủ tục nhận dạng và che giấu nguồn gốc của số tiền tội phạm mà họ muốn rửa. Chăm sóc đặc biệt cần được thực hiện khi các tài khoản được đặt ở các địa điểm ở nước ngoài với các quy tắc bí mật hoặc bảo mật ngân hàng nghiêm ngặt. Các quỹ tín thác được tạo ra trong các khu vực pháp lý mà không có thủ tục rửa tiền tương đương sẽ đảm bảo các yêu cầu bổ sung.

    Tuyên bố nên được lấy từ những người được ủy thác / người được đề cử ngay từ đầu, khả năng mà họ hoạt động hoặc nộp đơn. Nhìn thấy chứng thư ủy thác ban đầu, và bất kỳ chứng thư công ty con nào chứng minh việc bổ nhiệm các ủy viên hiện tại nên được thực hiện. Bất kỳ ứng dụng nào để mở tài khoản hoặc thực hiện giao dịch thay mặt cho người nộp đơn mà không xác định được sự tin tưởng hoặc năng lực được đề cử của họ nên được coi là đáng ngờ và cần phải có thêm yêu cầu.

  5. Mở tài khoản cho doanh nghiệp và các khách hàng dịch vụ tài chính khác:

    Các hướng dẫn cho GTC đã được nhấn mạnh đầy đủ trong tài liệu này theo các ghi chú hướng dẫn cho các tổ chức tài chính và các nguyên tắc khác. Tuy nhiên, được liệt kê dưới đây là bộ thủ tục của riêng chúng tôi, phù hợp với cùng một. Tài liệu này tạo thành một phần không thể thiếu của các hướng dẫn trước đó và nên được tuân theo kết hợp với toàn bộ tài liệu như trên.

    • Biết khách hàng của bạn – như đã giải thích trong toàn bộ tài liệu này.

    • Bất kỳ tài khoản mới nào cũng nên được giải trí theo tham chiếu của ít nhất một người hoặc doanh nghiệp phù hợp, những người sẵn sàng giới thiệu chủ tài khoản tiềm năng bằng văn bản hoặc gắn chữ ký của mình trên biểu mẫu mở tài khoản của chúng tôi. (Điều này không bắt buộc nhưng được ưa thích).

    • Tài liệu tham khảo ngân hàng từ ít nhất một ngân hàng môi giới hoặc trọng tài thương mại nên được lấy trên chủ tài khoản tiềm năng. Trong trường hợp vì bất kỳ lý do gì không có tài liệu tham khảo ngân hàng, khách hàng nên cung cấp bằng chứng về giao dịch hiện tại với bất kỳ ngân hàng nào trong một quốc gia được quy định, tức là sao kê ngân hàng, v.v.

    • Tài liệu mở tài khoản toàn diện GTC phải được điền toàn bộ với tất cả các phần được hoàn thành đầy đủ và có chữ ký đầy đủ.

    • Blanker Bồi thường / Cam kết sẽ được lấy từ tất cả các chủ tài khoản để nhận chuyển tiền theo các biểu mẫu quy định. 5.6 Khách hàng muốn đặt chứng khoán và các tài sản khác mà họ sẽ sử dụng dịch vụ tài chính GTC nên hoàn thành phần tài liệu liên quan của chúng tôi như sau:

      • Tính phí đối với tiền gửi / quỹ / Tài sản
      • Lưu ý ủy thác
      • Thư bảo lãnh
    • Tài khoản được kiểm toán hàng năm sẽ có trong hồ sơ cho mọi tài khoản doanh nghiệp / công ty bất kể có phơi nhiễm từ phía GTC hay không.

    • Báo cáo tuân thủ và thẩm định chi tiết về tất cả các tài khoản được duy trì trong các tệp của khách hàng và được cập nhật định kỳ.

    • Bất kỳ thay đổi nào trong hiến pháp hoặc bất kỳ vấn đề nào của chủ tài khoản phải được cập nhật trong tệp khách hàng trong vòng 60 ngày kể từ ngày thay đổi đó.

  6. Giám sát tài khoản và giám sát

    Khi một tài khoản kinh doanh mới được thiết lập, nó phải được thiết lập theo tên của các chủ sở hữu có lợi. Tài liệu mở tài khoản toàn diện GTC cung cấp cho chủ sở hữu có lợi được tiết lộ. Các mẫu giao dịch kể từ ngày mở tài khoản sớm trở nên rõ ràng và thường xuyên xem xét kỹ lưỡng các báo cáo và bản in máy tính là điều cần thiết để phát hiện bất kỳ giao dịch kinh doanh bất thường hoặc bất thường nào. Một cuộc kiểm tra các khoản ghi nợ / chuyển khoản đã được rút ra và thanh toán liên quan đến tài khoản sẽ rất thường xuyên hữu ích. Tất cả các khoản ghi nợ / chuyển khoản nên được vượt qua “Người trả tiền tài khoản” để ngăn chặn chúng được giao và thông qua một ngân hàng khác ngoài ngân hàng. Các tài khoản kinh doanh đòi hỏi một sự giám sát đặc biệt đặc biệt là những tài khoản đang xử lý một số tiền hợp lý của doanh thu và tài khoản rất tích cực. Làm thế nào để các hoạt động so sánh với những gì khách hàng đã nêu khi mở tài khoản và các loại dịch vụ tài chính mà anh ta đang sử dụng. Người ta cũng phải nhớ rằng chúng ta có thể không phải là nhà môi giới duy nhất trong một doanh nghiệp kinh doanh. Trao đổi thông tin bí mật với một tổ chức tài chính khác có thể là cần thiết trong việc theo đuổi các yêu cầu có một giao dịch đáng ngờ liên quan nhưng hành động đó chỉ nên được thực hiện trong những trường hợp đặc biệt.

    Chúng tôi duy trì những điều này cho khách hàng bonafide chủ yếu vì ba lý do:

    Một trong những điều quan trọng cần theo dõi là giao dịch quá mức của khách hàng đặc biệt là nếu anh ta mất rất nhiều tiền và tiếp tục giao dịch bất kể. Đây có thể là một kế hoạch rửa tiền và các tài khoản và giao dịch như vậy chắc chắn nên được tìm kiếm.

    Tương tự như vậy, cảnh giác là cần thiết đối với tất cả các giao dịch chuyển tiền đến; Những điều này liên quan đến điều gì? Nếu là một phần của hoạt động kinh doanh, tài khoản đã được mở. Những điều này có liên quan đến lý do các tài khoản được thiết lập không. Thanh toán cho các đại lý cho mục đích “hoa hồng” cũng cần chúng tôi xác minh cẩn thận. Tương tự như vậy, tiền gửi và chuyển khoản đến khu vực tài phán ở nước ngoài tức là nơi tiền gửi bán buôn khá phổ biến cũng nên được xem xét kỹ lưỡng.

  7. Chứng khoán

    Tất cả nhân viên phải nhận thức được rằng chứng khoán mang như trái phiếu dễ dàng chuyển từ người này sang người khác và có thể làm như vậy mà không có dấu vết. Cần đặc biệt cẩn thận nếu khách hàng muốn gửi các loại bảo mật khác nhau với chúng tôi chống lại việc giao dịch tài khoản của họ với GTC và tính xác thực và nguồn gốc của các chứng khoán đó phải được xác định, tạm ứng. Một hoặc hai từ về tài khoản giao dịch ngoại hối.

    Chúng tôi duy trì những điều này cho khách hàng bonafide chủ yếu vì ba lý do:

    1. Như một phương tiện để đáp ứng nhu cầu ngoại hối thay vì thực hiện mua như vậy với số tiền nhỏ hơn

    2. Để tạo thuận lợi cho các giao dịch kinh doanh, ví dụ: nơi một thương nhân đang sử dụng đô la Mỹ để thanh toán và bán hàng hóa của mình. Điều này tránh anh ta phải chuyển đổi lại mỗi giao dịch thông qua đồng nội tệ.

    3. Sử dụng cơ sở này như một hàng rào cho các giao dịch kinh doanh hoặc chuyển đổi tiền tệ của mình.

    Các giao dịch diễn ra trên các tài khoản này nên được theo dõi cẩn thận đặc biệt là vì nhiều tài khoản như vậy được định giá bằng đô la Mỹ, đồng tiền yêu thích của những kẻ rửa tiền. Cần đặc biệt cẩn thận để đảm bảo rằng khách hàng không cư trú, trên thực tế, như vậy và không sử dụng vỏ bọc đó cho các mục đích trái phép, ví dụ như trốn thuế.

Please fill out the form.

You will be contacted shortly by one of agents to start your trading journey.









    Do you have trading experience?